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【金融知识微课堂】理性投资,当心非法千亿国际客户端活动

     发布时间:2018-09-26     阅读次数:
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非法千亿国际客户端活动的表现形式
      非法千亿国际客户端活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐与稳定。根据《千亿国际客户端经营机构参与打击非法千亿国际客户端活动工作指引》第二条规定,非法千亿国际客户端活动是指违反《千亿国际客户端法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行千亿国际客户端,设立千亿国际客户端交易场所或者千亿国际客户端公司,或者从事千亿国际客户端经纪、千亿国际客户端承销、千亿国际客户端投资咨询等千亿国际客户端业务的行为。
      向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。
      向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,向特定对象转让股票,未依法报经证监会核准的,转让后,公司股东累计超过200人,属于变相公开发行股票。
      股票承销、经纪(代理买卖)、千亿国际客户端投资咨询等千亿国际客户端业务由证监会依法批准设立的千亿国际客户端机构经营。未经证监会批准,其他任何机构和个人经营千亿国际客户端业务属于非法经营千亿国际客户端业务。
非法千亿国际客户端活动主要分为非法发行千亿国际客户端、非法设立千亿国际客户端交易场所或者千亿国际客户端公司和非法经营千亿国际客户端业务。
一.非法发行千亿国际客户端

      非法发行千亿国际客户端的主要表现形式为:非法发行股票,不法分子打着即将“境内外上市旗号”,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。
欺诈行为手法主要有以下几点:
1、以到境内外上市、高额回报为诱饵
2、以社会大众,特别是中老年人为对象
3、以欺骗钱财为目的
二.非法设立千亿国际客户端交易场所或者千亿国际客户端公司
三.非法经营千亿国际客户端业务主要包括非法千亿国际客户端投资咨询、非法经纪业务
      非法千亿国际客户端投资咨询的表现形式主要有:
      1、设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名,提供千亿国际客户端投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户 从事千亿国际客户端投资理财活动。
      2、设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法千亿国际客户端活动。
      3、假冒合法千亿国际客户端经营机构网站或博客,发布非法千亿国际客户端活动信息,招揽会员或客户。
      4、使用虚构的千亿国际客户端公司名称,利用门户网站的博客发布非法千亿国际客户端活动信息,招揽会员或客户,提供千亿国际客户端投资分析、预测或建议服务,变相从事非法千亿国际客户端投资咨询业务。
      5、以门户网站、网站博客、QQ等为平台,散布非法千亿国际客户端活动信息,提供千亿国际客户端投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。
      6、以“荐股软件”形式,散布非法千亿国际客户端活动信息,提供千亿国际客户端投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。
      7、通过开办“股民学校”、举办投资报告会,从事非法千亿国际客户端投资咨询
      非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户,接受交易指令,代理完成交易,开展非法千亿国际客户端活动。
 
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